·学者对谈·

在国家与地方社会之间

罗红光  杜赞奇

对谈者 ： 罗红光，中国社会科学院社会学研究所研究员，文化人类学博士

杜赞奇 (Prasenjit Duara) ，芝加哥大学历史学系、东方语言与文

明系教授，历史学家

组织/策划：罗红光

摄 影：《对谈》工作组

时 间：2000 年10 月21 日

罗红光(以下简称罗)：当我们讨论国家与地方社会之间的关系时，要涉及到一个

大的背景，那就是我们都知道的，东方学或称东方主义(Orientalism) 。这里，

对中国产生重要影响的，有马克思、马克斯·韦伯，还有满铁调查等。关于满铁

调查的背景，我看了一下，里面也有韦伯的一些痕迹。另外曾经对中国产生影响

的还有魏特夫( K. Wittfogel ，1957) 关于水利社会的研究，弗里德曼

(M.Freedman ，1966) 关于宗族的研究，施坚亚(Skinner ，G. William ，1977)

的市场圈研究、奎恩( PaulA. Cohen ，1984) 以及萨依德( E. Said ，1993) 的

研究。这些研究比较清晰地反映出西方人是如何审视东方、审视中国社会的，他

们或者是从权力制度，或者是从意识形态，或者从我们正在讨论的现代性等方面

来切入论题。最近国内文学界和思想界对萨依德有些讨论。其中的一个焦点是关

于中国内部的视角如何体现出来的问题。人们原来对这个世界(中国历史) 的评

价总是：“西方的冲激”，然后才有“东方的反应”，即中国的历史总是处于被动

的状态。我想，关于国家与地方社会的讨论的大背景就是这样的。下面我想提一

个问题，在你撰写早期著作，像 Cul t ure ， Power and the S tate 等等的

时候，你所面临的美国的学术背景是怎么样的? 能不能给我们先简单地勾勒一

下。

杜赞奇(以下简称杜)：呵，你提的是我的背景，学术背景方面的问题。这个我本

来是在印度开始研究中国历史的，那时候我已经对农民社会有兴趣。我到美国以

后，受到的最大影响是来自人类学方面的，特别是对农民社会，印度农民社会和

民间社会这样的研究。当然也有日本满铁学者们所写的东西的影响。他们的看法

跟人类学学者的看法当然不完全一样，因为他们这些人都处在30 、40 年代的战

争时期。他们也有自己的看法，比如你所说的田园性，浪漫主义，有一些人是这

样的。可是也有很多人不是这样，也有左派，满铁的年轻的学者们中也有左派，

他们反对这方面的影响。所以我的研究是在这些影响的背景下展开的。我以为，

要想研究中国的农民社会，我们应该看中国民间的文化和民间的宗教。而且还应

该看它们的特色，特色的意思不是跟别的国家怎么不一样，而是说它充当什么样

的角色。因为我以为文化和社会有一个很大的不同，可以说，文化有它的时间性，

它有一个不同的变化节奏(a rate of change) ，它的改变速度跟社会的不一样

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(不同步) ，可能我们以后可以谈谈这个方面。

罗：你这里涉及到这样一个问题，即讨论国家与社会问题时，基本可分为两类思

考的角度，第一类就是像上下级关系那样的领导与被领导，也就是支配与被支配

的关系。那么，这里就涉及到国家精英的问题，国家如何培养国家精英来实现国

家的一些理念。这是从国家制度权力与意识形态(包括儒家的理念在内) 来分析

国家与社会之间的关系，从这个角度所进行的分析就是自上而下的分析。第二类

则是你说的那种，是研究中国农民社会的那种自下而上的分析。那么，实际上，

这两类分析所体现的都是一种二元论的二分法思维方式，国家与地方，变成了一

种对立关系。这就会出现两个问题：作为第一类，因为它做了这样一种假设，即

国家为实现自己的理念，通过国家精英来动员社会资源，所以它对老百姓日常生

活的那种无意识的、普普通通的过日子的社会资源就会视而不见。它总是以国家

的那套理念，国家的那个权力作为假设(的前提) ，它看到的是国家靠权力实现

其理念，对整个社会的基本面貌则看不见了，这是一个问题。再看看第二类——

—从下而上的方式，从事田野工作的人类学在这方面做得比较多，社会学方面也

做得很多。那么，这种方式也可能产生问题，其中之一是在方法上有局限性。其

方法可能是统计，也可能是个案分析，但这些个案在讨论国家与社会关系时究竟

怎么样对话则是一个有代表性的问题。单纯地从国家往下看，或者单纯地把地方

看成一个非常田园的、和平的传统社会，都有自身的局限性。

杜：所以我觉得这方面文化就很重要，特别是文化网络，因为文化网络可以变成

一个中介，一个媒介(medium) 。而且我们可以说它不是完全被国家和农村和什

么社会利益决定的，不是绝对主义的、单一化(reductionism) 的，也就是说简

单化的、只有一种行动者的，或者说是reduceto the simple thing (划众为一

的) 。不应该是这样。所以我们用文化网络的观点可以看许多的不同的社会利益

(群体) ，包括国家、以前的清政权，也可以看商人的利益，看农民的不同阶段

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杜赞奇一直做中国清代历史的研究,但他的研究涉及的领域很多,如社会学、文化人类学的很

多成分就融会在里面,其中还包括对政治经济学像财政问题的研究,以及国家政权致密化等问

题的研究。他的研究不仅在中国而且在日本产生着很大影响。在我们研究国家与社会的关系

时,他的著作《文化、权力与国家》给我们这些后来者以很大的启发。

的利益。我们看文化的媒介，看一看它是怎么改变的。我想讲的基本意思是，文

化的观念(ideaof culture) 使我们不把任何事情都归结于社会的冲突，文化的

观念让我们看到不同的利益(群体) 在其中都有自己的代表，正如我在有关关帝

的文章中所说的，对小小关帝的解释代表了不同的社会利益(群体) 的观点，比

如，你们可以听到商人的观点，他们把关帝当成财神。当有人问，按官方说法，

关帝应该是战神时，他会说关帝既可以是财神也可以是战神，两个方面都可以。

又比如，按官方说法，关帝的圣诞日是农历的五月，但按大多数农民的说法则是

在六月份，所以有的农村在这两天都搞庆祝。由此，我们可以看到，文化倾向于

化解并澄清关于社会整体(social whole) 的概念，并且不把任何事件都化简为

(某种) 社会利益( social interest s) ，因为每一种解释都需要(依赖于) 另

外的解释。而且，社会与文化改变的速度不一样，也许后来文化也改变，反映一

个新统治者(dominant) 的利益，可它不是与社会同时的。要是同时的话，我们

并没有一个(整一的) 文化一个(整一的) 社会的观念，一个社会整体( social

whole) 。而且这方面也可以说，本来所有的社会理论都没有历史性，但我以为

这里是有一点历史性的，因为有时间性，有暂时性(temporality) 有变化因素

(dynamic element) 。

罗：你讲的一个是速度一个是历史性问题□□文化有自身的生存历史，有自己的

变化速度。那么，你的“idea of culture”(文化观念) 指的是复数的吗?

杜：这是个很复杂的问题。当然可以说，每个社会团体的解释或解读，好像代表

他自己的文化；可是我们看关帝庙，它是一个文化，可以说是相对性的，对它有

很多的解释。

罗：这里你提出了一个重要的权力的文化网络的概念，它就像是个平台，在讨论

国家与社会的关系时，它为我们提供了一个新的、讨论它们之间关系的视角，而

不是那种单纯的二元对立。新中国50 年中，中国共产党搞了早期的统一战线，

为的是同党外人士建立和睦关系，联合党外人士。国共也合作过，我的意思是，

后来许多涉及国家与社会的关系问题的地方，都沿袭了统战的机制，比如，工会，

妇联，都是企图在国家与地方之间建立平台，虽然不是你讲的权力的文化网络，

但它是国家体制内的一个平台。我们在讨论这个问题时发现，城里有工会、妇联，

还有消费者协会，甚至有出租车群体什么的(舆论空间) ，那么，有关农民的在

哪里呢(Where’s peasant) ? 原来有个农会，现在呢? 这个问题你怎么看?

杜：虽然我不是研究现代的，但我也想说几句。你说得很好。共产党本来也利用

文化网络的一部分，然后，他们的目的是替代以前的组织。可是，我也看到党对

城市和农村不一样，这是我的印象，他们对农民多一点谈判或说服的态度。当然

也有新干部，他们很重要，可是我以为，这些干部和城市的干部不完全一样。因

为，可以说，农村里的这些干部也代表农村团体、农村共同体。那□□这个干部

可靠不可靠呢? 以前可以说比较可靠，因为他们的subject formation (主体性)

都是被党塑造的。可是，并没有完全形成一个新的团体，上面能控制的。这是我

的印象。所以可以说，虽然也有人民公社，但是，政府对农村的极端控制不是很

强，不是很直接。你们同意不同意?

罗：对。在城市里比较直接，因为存在着单位制，你提出的问题很重要，就是说，

虽然有人民公社，但农村干部好像更具有两义性。这是我们以后可以讨论的问题。

杜：如果说，过去的农村干部更多地代表他们自己的这个社会的话，那么现在的

这些干部在这点上也没有很大改变，他们仍然是代表社会的。我想其中很重要的

原因是：他们的收入不是来自中央政府，而是来自集体。对此，我想听听你们的

意见。

罗：你说得对。顺便可以说一下，我们这边包括北大做口述史研究的，还有折小

叶教授的研究基本上也反映出这个意思。实际上，在你的著作里，曾提到当时乡

绅的退位，是由于国家的致密化———“内卷化”造成的，在研究中还可以看到，

它(农村) 自身有一种承载社会历史的能力。历史上国家意识形态千变万化，政

策的、军事的、经济的，任何力量都可以使意识形态结构发生变化，但是惟独农

村与城市不同，多少年来它都体现着承载该社会变化的能力，它基本上表述这样

一种历史线索。虽然也有来自国家权力资源的威信，但老百姓获得威信还有许多

渠道。北大的口述史研究基本上沿用的是事件和过程这一方法。他们所谓的事件

大多是来自国家意识形态的那种事件，比如土改、大跃进、人民公社□□他们做

50 年的口述史研究，通过记录村里的精英更迭、盛衰来讨论国家与地方社会之

间的权力关系。

杜：可是也可能他们(村民) 和你们谈话时是这样，他们之间谈话的时候有内部

话语。

罗：对，很可能有。我们下去(调研) 时也感受到了，他们有时可能对我们是一

种说法，他们群体内又是一套话语，有时候我们进不去。还有一个与口述史研究

不同的，是从权力结构方面研究，是探讨现在的权力的结构，它也是一套方法，

北大的张静是代表。你的思想对后来这些研究都有影响。他们也是在讨论这(国

家与地方精英) 之间的关系，一种是通过事件，包括国家的政治运动，还有一些

国家仪式，像国庆节什么的；还有就是张静的结构研究，结构/ 制度，这两个方

法不一样，但讨论的问题是一个，他们同样都在讨论精英。这个精英，与你的权

力的文化网络中的精英有可以对话的地方，他们既代表地方利益，同时也能表达

国家的意识形态。

杜：这是什么样的精英? 这是新来的精英吧? 不一定是干部?

罗：不一定是干部。比方说庙会的会长。

杜：现在也有庙会的会长吗? 他是谁? 什么样的人?

罗：我可以给你举个例子。比如在陕北黑龙潭，那里有个村庙，是龙王庙。明清

两代的皇帝曾普遍地给地方封庙。当地老百姓基本沿袭并保持了拜庙的习惯。过

去，龙王庙是搞自然崇拜的———祈雨，但现在庙的作用膨胀了，不再只是祈雨

了，比如说外出打工的陕北人，也要到这里来抽个签。那么这里的会长呢，既不

是干部也不是什么政府的其他化身，他只是念过书，识字。当然，人们对他的要

求很高，如他的人格、人品等，这些品德表现在，比方说，给庙上奉献很多钱，

把庙盖得更加辉煌，以及类似这些一般老百姓做不到的事情上。做这些事时，他

基本上是按照本土的文化脉络行事，从里面获得资源，即获得威信资源。但是达

到一定程度，他也就与国家发生关系了，比如，用庙会中的布施，从事植树，建

校，铺路等社会公益事业。这本是国家财政二次分配中应该做的(事业) ，但是

现在庙会在某种意义上承担了国家的义务。而且，庙会中用的话语都是科学的，

比如， “改造环境”、“环保”、“重视教育”之类。

杜：很有意思。

罗：国家与地方之间的关系中，土生土长的这个，我把它叫做文化贵族。

杜：对，也是个话语(discourse) 的关系。

罗：可能用科学的话语，也可能用意识形态的话语；而因为他(她) 是在抽签，

所以他们用的是历史资源。

杜：历史资源?

罗：对。我写过这方面的小论文。比如(某人) 抽了一签，这签上说的是孔子的

事迹，即孔子的“尼山讲席”，这个故事讲孔子如何经历千辛万苦，之后又经过

一番努力获得成功□□抽签人可以通过这个史实获得一种(被历史证明了的经验

的) 启示。老百姓以为启示是从龙王来的，但实际上是从历史的典故或者历史的

事实中得来的，所以老百姓始终跟历史有一种对话。这里，文化贵族也可以此获

得(形成) 自己的威信资源，黑龙潭人告诉我们，他们跟历史有(这种形式的) 对

话———“以史为鉴”来证明当下行为的正当性。

杜：可是你以为他们跟以前的干部有什么区别，现在……以前的干部怎么样?

1978 年以前的。

罗：以前基本上是比较典型地从权力机构(贯彻) 下去的。但是村一级不是行政

单位，行政单位的末端应该是镇。

杜：可是他们还算干部?

罗：应该算。因为原来许多(村级) 干部是被任命的。但是村与村之间是有些争

斗、有些利益冲突的，如人民公社的时候。人民公社按理论上讲应该是一个统一

体，但实际上在那个统一的管理体制下，村和村之间，甚至更大些的，人民公社

和人民公社之间也有利害冲突，比如围绕地界、水利灌溉等问题就发生过争斗，

而且这些往往是影响当地人威信的关键所在。这些村干部，准确地讲应该是文化

贵族，当他们涉足于国家意志的时候，才有可能转化成为(表达国家意志的)“精

英”阶层，精英的两面性就表现在这两种利益之间。

杜：现在，以前的干部都没有权力了吗?

罗：基本上都退下来了。现在新的(干部) 更接近于上述两者之间的那么一种精

英，也就是说，他既对地方的资源有充分的了解，同时对国家的这套话语也有非

常详细的理解，对现在的改革呀，老百姓对生活的渴望呀，他都很关心。原来只

是上边的命令，你一天得给我完成多少任务，是单方面的，现在则是需要交涉(编

织) 的过程。

杜：所以现在就是你们所说的农村里面社会化了，也可以说市场化了。可是你说，

庙会也做很多社会服务……慈善事业。

罗：也就是世俗化了。

杜：可是，是世俗化吗? 我以为其中宗教的动力很重要。

罗：是，这个宗教的动力是隐藏在后边的。来抽签烧香的人，那些香客、信徒并

不一定那么神圣，那么追求超脱，他有他的世俗利益，他通过这个神圣的地方来

实现他的世俗目的。我以为黑龙潭的研究至少反映了历史和现在、国家和社会、

权力与权威之间的问题。两个维度同时在黑龙潭那里表现了出来。当然不仅是庙

会，包括城市里的企业家协会，慈善家协会呀，像我在福建和山东见到的那种村

级的“企业主联合会”，它不纯粹是国家体系里的，同时也不是纯粹的乡间的、

土生土长的。农民有了钱，然后他们联合起来，和党支部、村委会联合起来，搞

一个企业主的联合会。跟村级理事会有点相像。这个企业主联合会也建学校，修

公路，就是你所讲的，很可能他是在权力的文化网络里面实现国家与地方之间利

益的交涉和自己的理想。

杜：这个新文化网络里面也有阶级分岔吗?

罗：有的，而且比较清楚。我以为它是一种被威信支撑的权力网络。

杜：所以，也可以说，新的文化网络里有一个补偿功能(compensative function)

吗? 有一点这个方面的因素吗?

罗：对，我以为它们是这样互补的。所以国家与地方之间通过这种中间的精英和

他们所搞的这种中介组织——一个是，体系里给他们准备的；另一个是，老百姓

自发的(中介组织) ———就建立起联系了。所以，中国的农民社会并不像人们

说的那样被埋没在国家权力体系之中看不见(看不见的似乎只是个人而已) ，而

是在那种权力的文化网络中表达自己的集团性存在。这一点与我们上面所说的城

市中的统战体系有所不同，但它毕竟给我们展示了一种被文化所定义的社群(或

称民间中介组织) 。那么，我想问一下，在你现在的研究中，关于国家与社会之

间关系的中介，或我们所说的“transnational”(跨界的) 有没有新的想法?

杜：首先，你说的是对中国中心论的历史(China2centered history) 有什么样

的意见。我以为，从 19 世纪，特别是从历史变成了一种话语，即线性历史(话

语) 以后，中国的历史和国外的历史好像分不开了。在某些作为国家建设者的知

识分子那里，国家的基本范式，在松散的层面，已经与跨国力量相关联(超越了

国界) ，因为它源于那种全球性概念的话语。所以他们已经在表述这种话语并且

想用这种概念化的历史(线性历史) 来改造他们的社会。他们要实现现代化及所

有那些诸如此类的目标，并且要按照那种观点来改变村落形态。这并不是说不存

在本土的历史表述的影响，但是它们交混在一起，因为旧的中国历史的力量已经

被现代话语再造和重新讲述了。比如，在我的第二本书里我讲到了秘密社会。那

种关于秘密社会并不是想回到明朝，而是要进行新的革命的说法，你知道，其实

就是再造的。孙中山和革命家是跟这些秘密社会合作，可是后者的目的和革命家

的目的不一样，他们以为是回到明代的社会，回到以前的社会，特别是哥老会、

青帮。我们可以看到他是怎样利用他们的。在现在，在20 世纪前半，我们可以

看文化里也有一个维度(dimension) ，有一个冲突的维度，因为总有一种努力，

试图对旧的中国文化用新的范式来诠释。在这个思路下我们可以说，而且你今天

也讲到了，新精英。我认为在20 世纪我们总避免不了这种张力，由于跨国的力

量总是试图让中国的文化走向世界。因而我们不应仅仅从国家或者精英与老百姓

(的角度) 看，而且还要从不同文化的不同发展趋势(的角度) 看。但是，我认为，

这是20 世纪的一个发展，不久将会有一个转变，并且，还会出现不同的文化。

因此，我想说———这说法具有某种刺激性，在某种意义上，20 世纪初期中国

的知识分子和建国者们的话语也许更接近于日本或韩国的精英而不是他们自己

的农民。

罗：不一定。中国和日本的土改运动以及关于“地主”和“封建”概念的早期运

用可以充分地证明这一点。

杜：而这些范式(categories) ，这个“地主”“封建”的语言本身就来自线性历

史的跨国际的话语，它们能被两个社会中的知识分子和国家建造者所理解，但他

们的农民却听不懂。我提这个问题是想引起争论。不单是它(日本) 的观点，也

有语言，语言很重要，很多语言是从日本来的。

罗：杜教授是做历史学研究的，但是你的思路不是单一的，你在研究上提出了许

多概念、方法，提出了那个平台———权力的文化网络，所以中国的社会学、人

类学界对你有种共鸣。那么我们现在希望，通过你在中国的研究，你给中国的社

会学、人类学研究提一些希望。

杜：呵……我还没有想过。可是我可以谈一下我现在的研究，我研究的是一个比

较被忽略的民间团体问题，你也研究慈善团体。我以为，中国有一个传统，可以

说就是三教合一，但被研究得不够。这个传统我以为是很强的，因为有很多人参

加，可以说它是一个中介，也有有钱人，也有穷人，都参加。当然他们里面是有

不同的。但他们也有一个大同理想，一个普遍性。可以说，1911 年到1927 年，

他们有过一个窗口。以前清朝政府一直禁止它，国民党也想禁止它，我以为那是

因为他们(政府) 害怕两方面，其中之一是宗教的独立。可是我看到在日本(侵华)

时代，日本政府、汪精卫政府、伪满，却想利用他们。他们把这些集团作为教化

团体，虽然没有完全成功，可是比起其他的政权却成功得多。因为一看多半人都

不大想反对，他们就要做他们自己所需要的。现在很多地方都有关于这些人的档

案。所以要是我们想看中国的民间社会，或市民社会，我们就不能忽略这个方面。

当然我们不参加，也不同意他们，因为他们是迷信的，但作为历史现象，他们很

重要。而且我没有见过像他们这么强烈的普遍性的理想，他们的普遍性的理想很

强，可以说跟基督教的一样。

罗：好，我们今天就谈到这儿。谢谢杜赞奇先生。

                                                    责任编辑：罗琳

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